[论文解读] A global exploratory comparison of country self-citations 1996-2019

Alberto Baccini, Eugenio Petrovich|arXiv (Cornell University)|Mar 14, 2023

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一句话总结

本研究利用1996年至2019年Scopus数据，分析了50个国家的国家自引情况，发现尽管大多数国家的自引趋势呈下降，但包括意大利、伊朗和沙特阿拉伯在内的12个国家却表现出异常的上升趋势。这些异常现象与将研究人员奖励直接与基于引文的绩效指标挂钩的国家科学政策密切相关，表明当引文指标被嵌入激励体系时，会迅速扭曲科学引文行为。

ABSTRACT

Self-citations are a key topic in evaluative bibliometrics because they can artificially inflate citation-related performance indicators. Recently, self-citations defined at the largest scale, i.e., country self-citations, have started to attract the attention of researchers and policymakers. According to a recent research, in fact, the anomalous trends in the country self-citation rates of some countries, such as Italy, have been induced by the distorting effect of citation metrics-centered science policies. In the present study, we investigate the trends of country self-citations in 50 countries over the world in the period 1996-2019 using Scopus data. Results show that for most countries country self-citations have decreased over time. 12 countries (Colombia, Egypt, Indonesia, Iran, Italy, Malaysia, Pakistan, Romania, Russian Federation, Saudi Arabia, Thailand, and Ukraine), however, exhibit different behavior, with anomalous trends of self-citations. We argue that these anomalies should be attributed to the aggressive science policies adopted by these countries in recent years, which are all characterized by direct or indirect incentives for citations. Our analysis confirms that when bibliometric indicators are integrated into systems of incentives, they are capable of affecting rapidly and visibly the citation behavior of entire countries.

研究动机与目标

• 调查1996年至2019年间50个国家国家自引的随时间变化趋势。
• 识别出自引趋势异常、偏离全球模式的国家。
• 检查此类异常是否与强调基于引文绩效的国家科学政策相关。
• 评估基于绩效的资助体系对大规模引文行为的影响。
• 评估当引文指标与职业晋升和经济奖励挂钩时，其对科学行为的影响程度。

提出的方法

• 使用1996年至2019年Scopus数据，对国家自引率进行时间序列分析。
• 计算两种自引比率：SR^I（1年引文窗口）和SR^II（5年引文窗口）。
• 使用多维尺度分析（MDS）可视化各国自引轨迹的相似性。
• 使用出版物产出数据（对数尺度）对引文趋势进行归一化处理，以控制产出量的影响。
• 引文窗口定义为被引文献1年、引用文献1年，以确保时间一致性。
• 对异常国家的政策框架进行对比分析，以识别共同的激励结构。

实验结果

研究问题

• RQ1 国家自引率是否在长期内表现出一致的全球趋势，还是存在显著偏离？
• RQ2 哪些国家表现出自引的异常增长，它们与其余国家有何区别？
• RQ3 这些异常趋势在多大程度上与强调基于引文绩效指标的国家科学政策相关？
• RQ4 引文激励与个体研究人员职业生涯的接近程度如何影响自引行为？
• RQ5 将基于引文的指标整合进科研评估体系，是否会导致国家级引文模式的可测量变化？

主要发现

• 对于大多数国家，1996年至2019年间国家自引率呈下降趋势，表明整体上对外部引文的依赖性增强。
• 12个国家——哥伦比亚、埃及、印度尼西亚、伊朗、意大利、马来西亚、巴基斯坦、罗马尼亚、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、泰国和乌克兰——表现出自引的异常上升趋势。
• 这12个国家的异常趋势与将引文绩效直接与研究人员职业发展和经济奖励挂钩的科学政策密切相关。
• 具有间接或机构层面引文激励的国家（如比利时、瑞典、保加利亚）未表现出类似的自引异常，表明激励与个人职业生涯的接近程度是关键驱动因素。
• 研究发现政策变化与自引行为转变之间存在强烈的时间关联，表明研究人员会根据激励结构调整其引文实践。
• 结果表明，基于引文的指标并非中立指标，而是在嵌入绩效评估体系时，会主动塑造科学行为。