[论文解读] A Systematic Literature Review on Blockchain Governance

Yue Liu, Qinghua Lu+3 more|arXiv (Cornell University)|May 12, 2021

Blockchain Technology Applications and Security参考文献 33被引用 13

一句话总结

本篇系统性文献回顾分析了37篇关于区块链治理的研究，以识别当前实践、挑战与研究空白。研究发现，尽管治理提升了区块链的适应性与可升级性，但伦理责任、生态系统层面的流程以及利益相关者问责制仍缺乏深入探讨，为从业者提供了可操作的指导，并为未来研究制定了研究议程。

ABSTRACT

Blockchain has been increasingly used as a software component to enable decentralisation in software architecture for a variety of applications. Blockchain governance has received considerable attention to ensure the safe and appropriate use and evolution of blockchain, especially after the Ethereum DAO attack in 2016. However, there are no systematic efforts to analyse existing governance solutions. To understand the state-of-the-art of blockchain governance, we conducted a systematic literature review with 37 primary studies. The extracted data from primary studies are synthesised to answer identified research questions. The study results reveal several major findings: 1) governance can improve the adaptability and upgradability of blockchain, whilst the current studies neglect broader ethical responsibilities as the objectives of blockchain governance; 2) governance is along with the development process of a blockchain platform, while ecosystem-level governance process is missing, and; 3) the responsibilities and capabilities of blockchain stakeholders are briefly discussed, whilst the decision rights, accountability, and incentives of blockchain stakeholders are still under studied. We provide actionable guidelines for academia and practitioners to use throughout the lifecycle of blockchain, and identify future trends to support researchers in this area.

研究动机与目标

• 通过系统性文献回顾，理解区块链治理的当前技术前沿。
• 识别区块链系统中关键的治理机制、利益相关者、流程及动机。
• 揭示当前研究中尚未充分探索的领域，如伦理责任、生态系统层面的治理以及利益相关者问责制。
• 为整个区块链生命周期中的从业者和研究人员提供可操作的指导。
• 基于实证发现，为未来区块链治理研究建立研究议程。

提出的方法

• 遵循Kitchenham的指南开展系统性文献回顾（SLR），以确保方法论的严谨性。
• 识别了2008年至2020年11月期间发表的37篇关于区块链治理的原始研究。
• 通过定性与定量分析，从定义、动机、对象、流程、利益相关者和机制等维度综合数据。
• 采用主题综合法，提取关于治理模式、决策权、激励机制和问责结构的洞察。
• 使用结构化框架分析治理机制，包括链上与链下流程。
• 通过跨来源的迭代审查与三角验证，确保研究结果的可靠性与全面性。

实验结果

研究问题

• RQ1 现有研究中，区块链治理背后的关键动机与目标是什么？
• RQ2 区块链治理在不同平台中如何结构化？各利益相关者的角色是什么？
• RQ3 最常使用的治理机制（链上、链下、混合型）有哪些？它们如何运作？
• RQ4 当前治理研究中存在哪些空白，特别是关于伦理、生态系统层面流程以及利益相关者问责制方面？
• RQ5 从现有文献的综合中，可以推导出哪些可操作的指导建议与未来研究方向？

主要发现

• 治理显著提升了区块链的适应性与可升级性，尤其通过链上机制如投票与协议升级实现。
• 尽管关注度日益提升，伦理责任在区块链治理研究中仍被广泛忽视为研究目标。
• 当前研究中缺乏对生态系统层面治理流程的探讨（超越单一平台开发），形成了关键的研究空白。
• 利益相关者角色仅被简要提及，但决策权、问责制与激励结构仍缺乏深入研究。
• 研究强烈依赖基于代币的投票与混合治理模型，但激励对齐的正式化程度有限。
• 本研究指出，亟需建立整合法律与制度规则的正式治理框架，尤其是在面临监管挑战的背景下。