[论文解读] AI Federalism: Shaping AI Policy within States in Germany

Anna Jobin, Licinia Guettel+2 more|arXiv (Cornell University)|Oct 28, 2021

Qualitative Comparative Analysis Research参考文献 2被引用 4

一句话总结

本文引入「AI联邦主义」的概念，分析德国次国家政府——尤其是各州（Länder）——如何塑造人工智能政策。通过对德国各州的案例研究，作者揭示了人工智能治理并非集中于联邦层面，而是分散于各区域主体，各州基于既有的政策权限制定出各具特色的策略，形成一种去中心化、多层次的治理动态，显著影响国家层面的人工智能发展。

ABSTRACT

Recent AI governance research has focused heavily on the analysis of strategy papers and ethics guidelines for AI published by national governments and international bodies. Meanwhile, subnational institutions have also published documents on Artificial Intelligence, yet these have been largely absent from policy analyses. This is surprising because AI is connected to many policy areas, such as economic or research policy, where the competences are already distributed between the national and subnational level. To better understand the current dynamics of AI governance, it is essential to consider the context of policy making beyond the federal government. Although AI may be considered a new policy field, it is created, contested and ultimately shaped within existing political structures and dynamics. We therefore argue that more attention should be dedicated to subnational efforts to shape AI and present initial findings from our case study of Germany. Analyzing AI as a policy field on different levels of government will contribute to a better understanding of the developments and implementations of AI strategies in different national contexts.

研究动机与目标

• 探讨次国家政府在德国塑造人工智能政策中的作用，挑战人工智能治理仅为联邦事务的假设。
• 识别德国各州现有政策权限如何影响人工智能战略的制定。
• 分析德国各州发布的AI政策文件在多样性与碎片化方面的特征，突出区域差异。
• 提出一种理解人工智能治理为多层级、联邦制过程的框架，而非自上而下的国家倡议。
• 证明次国家行为体在现有政治与制度结构内，是积极且具战略性的AI政策塑造者。

提出的方法

• 对2018至2021年间德国各州发布的AI战略文件进行定性内容分析。
• 绘制德国联邦与州层面政策权限的分布图，以 contextualize 次国家层面的人工智能治理。
• 识别州级AI战略中的关键主题、政策目标与机构行为体，评估其与联邦优先事项的一致性或偏离程度。
• 比较各州战略，评估其在研究、经济发展、伦理与公共部门数字化等重点领域的差异。
• 运用联邦主义框架，解读次国家行为体如何利用现有制度自主权来塑造AI政策。
• 采用跨多个德国联邦州的比较案例研究方法，揭示不同区域背景下AI治理的模式。

实验结果

研究问题

• RQ1 在缺乏统一国家框架的情况下，德国各州如何制定并实施人工智能战略？
• RQ2 德国次国家政府在多大程度上行使自主权来塑造人工智能政策，这对国家人工智能治理产生何种影响？
• RQ3 现有政策权限与制度结构在多大程度上影响了州级人工智能战略的形成？
• RQ4 州级人工智能战略在重点、范围与实施方面与联邦人工智能举措相比有何异同？
• RQ5 德国人工智能政策的去中心化特征在多大程度上反映了或挑战了传统的人工智能治理模式？

主要发现

• 2018至2021年间，德国各州制定了各具特色的AI战略，反映出区域优先事项与既有政策权限，而非协调一致的国家路径。
• 次国家政府在塑造AI政策方面表现积极且具战略性，尤其在研究资助、创新生态系统与公共部门数字化等领域。
• 各州AI战略在重点与结构上存在显著差异，部分强调伦理与治理，另一些则更侧重经济发展与技术创新。
• 联邦层面缺乏集中化的AI战略，导致政策格局碎片化，各州在人工智能治理领域成为关键的政策创新者。
• 本研究揭示，德国的人工智能治理最宜理解为一种联邦制进程，各州在塑造国家AI政策走向中发挥着关键作用。
• 德国现有的政策权限分配制度与法律框架，使各州能够在人工智能政策领域实现自主行动，推动形成一种多元且去中心化的治理模式。