[论文解读] Constitutional Implementation of Affirmative Action Policies in India

Tayfun Sönmez, M. Bumin Yenmez|arXiv (Cornell University)|Mar 3, 2022

South Asian Studies and Conflicts被引用 6

一句话总结

本文提出2SMH-DA机制作为印度 affirmative action制度中分配异质职位的合宪解决方案，解决了长期存在的法律不一致问题。通过将延迟接受机制应用于尊重垂直与水平保留的两步流程，该机制在不违反宪法原则的前提下确保基于才能的分配，独特地满足了萨拉夫·亚达夫（2020）判决所支持的公平性公理。

ABSTRACT

India is home to a comprehensive affirmative action program that reserves a fraction of positions at governmental institutions for various disadvantaged groups. While there is a Supreme Court-endorsed mechanism to implement these reservation policies when all positions are identical, courts have refrained from endorsing explicit mechanisms when positions are heterogeneous. This lacunae has resulted in widespread adoption of unconstitutional mechanisms, countless lawsuits, and inconsistent court rulings. Formulating mandates in the landmark Supreme Court judgment Saurav Yadav (2020) as technical axioms, we show that the 2SMH-DA mechanism is uniquely suited to overcome these challenges.

研究动机与目标

• 为解决印度平权行动制度中数十年来的法律模糊性与不一致裁决，特别是当职位具有异质性且保留类别相互重叠时。
• 解决现有机制（如存在缺陷的SCI-AKG规则）在不违反宪法原则的前提下处理交错的垂直与水平保留时的失败问题。
• 形式化并支持从最高法院萨拉夫·亚达夫（2020）判决中推导出的公理，确保分配过程的公平性与一致性。
• 为印度复杂保留框架下的公务员与高等教育招生中异质职位的分配，提供一种技术上可靠且合宪的机制。

提出的方法

• 将萨拉夫·亚达夫（2020）判决中的宪法指令形式化为技术公理，包括非支配性、一致性以及保留实施的公平性。
• 提出2SMH-DA（两步优秀者水平—延迟接受）机制作为解决方案，该机制按顺序对开放职位池与保留职位池应用延迟接受机制。
• 确保符合资格获得开放职位的垂直保留（VR）群体候选人优先获得此类职位，以维护“额外增加”原则。
• 仅在未被基于才能的VR候选人填补的职位上实施水平保留（HR），并采用最低保障原则，防止优秀保留候选人被排除。
• 证明2SMH-DA唯一满足从萨拉夫·亚达夫判决中推导出的公理，使其成为唯一既公平又合宪的机制。
• 采用两步流程：第一步，通过延迟接受机制分配开放职位与VR保护职位；第二步，对剩余候选人与职位使用相同算法分配HR保护职位。

实验结果

研究问题

• RQ1 如何设计一种机制，以公平方式分配印度公务员与高校招生制度中的异质职位，同时尊重垂直与水平保留？
• RQ2 一种机制必须满足哪些技术条件，才能与萨拉夫·亚达夫（2020）判决确立的宪法原则保持一致？
• RQ3 为何现有机制（如SCI-AKG规则）无法满足宪法公平性要求，其分配逻辑中的具体缺陷是什么？
• RQ4 能否开发一种单一、统一的机制，使其在重叠的保留类别与异质职位下，同时满足公平性、一致性和非支配性公理？
• RQ5 2SMH-DA机制如何确保来自保留类别的优秀候选人不会因保留制度而处于不利地位？

主要发现

• 2SMH-DA机制是唯一满足从萨拉夫·亚达夫（2020）判决中推导出的所有公理（包括非支配性、一致性以及保留分配公平性）的机制。
• 该机制通过确保符合资格的垂直保留群体候选人不会被强制分配至保留岗位，从而独特地解决了印度保留制度中长期存在的法律与操作危机。
• 通过分两步应用延迟接受机制——首先处理开放职位与VR保护职位，然后处理HR保护职位——该机制防止了先前系统中常见的“内部排名”失败。
• 2SMH-DA机制通过提供单一、合宪且技术上可靠的分配程序，消除了对多个不一致法院裁决的需求。
• 该机制确保水平保留以“最低保障”为基础实施，即每位被选中的HR保护候选人即使具备优秀资质，也计入其配额。
• 本文证明2SMH-DA机制对重叠保护群体与异质职位具有鲁棒性，使其可适用于印度现实中的公务员与高校招生场景。