[论文解读] International Governance of Civilian AI: A Jurisdictional Certification Approach

Robert Trager, Ben Harack+10 more|arXiv (Cornell University)|Aug 29, 2023

International Law and Aviation被引用 4

一句话总结

本文提出建立国际人工智能组织（IAIO），对国家司法管辖区而非企业进行合规性认证，以符合全球人工智能监管标准，从而对未获认证地区的AI实施贸易限制。该框架借鉴国际组织如国际民用航空组织（ICAO）和金融行动特别工作组（FATF）的既有模式，旨在协调全球人工智能治理，降低跨境风险，并通过多边认证与贸易管制确保公共安全。

ABSTRACT

This report describes trade-offs in the design of international governance arrangements for civilian artificial intelligence (AI) and presents one approach in detail. This approach represents the extension of a standards, licensing, and liability regime to the global level. We propose that states establish an International AI Organization (IAIO) to certify state jurisdictions (not firms or AI projects) for compliance with international oversight standards. States can give force to these international standards by adopting regulations prohibiting the import of goods whose supply chains embody AI from non-IAIO-certified jurisdictions. This borrows attributes from models of existing international organizations, such as the International Civilian Aviation Organization (ICAO), the International Maritime Organization (IMO), and the Financial Action Task Force (FATF). States can also adopt multilateral controls on the export of AI product inputs, such as specialized hardware, to non-certified jurisdictions. Indeed, both the import and export standards could be required for certification. As international actors reach consensus on risks of and minimum standards for advanced AI, a jurisdictional certification regime could mitigate a broad range of potential harms, including threats to public safety.

研究动机与目标

• 应对因跨国风险和国内监管碎片化而带来的民用前沿人工智能国际治理的紧迫需求。
• 克服在全球互联的人工智能产业中，单边或区域性人工智能监管的局限性。
• 开发一种与现有国际机构和贸易法兼容的、切实可行的多边治理模式。
• 确保在全球人工智能发展水平各异的国家之间，公平且一致地实施人工智能安全标准。
• 构建一个可扩展的框架，能够随着人工智能能力的进步和新兴风险的发展而持续演进。

提出的方法

• 建立国际人工智能组织（IAIO），以制定并实施全球人工智能监管与风险缓解标准。
• 根据国家司法管辖区对IAIO标准的合规情况，对其整体进行认证，而非针对单个企业或AI系统。
• 允许各国对供应链中包含非IAIO认证司法管辖区AI产品实施进口禁令。
• 对非认证司法管辖区实施关键AI投入品（如专用AI芯片）的多边出口管制。
• 以ICAO、IMO和FATF等现有国际机构为蓝本，采用共识性标准和执行机制。
• 确保所提议的贸易措施与WTO法律保持一致，特别是《技术性贸易壁垒协定》（TBT协定）以及贸易限制的必要性测试。

实验结果

研究问题

• RQ1 如何设计民用人工智能的国际治理，以应对跨国风险，同时尊重国家主权？
• RQ2 何种制度模式能有效认证司法管辖区对全球人工智能安全标准的合规性？
• RQ3 在国际贸易法下，基于贸易的机制（如进口/出口管制）在多大程度上具有法律正当性？
• RQ4 如何在技术能力各不相同的多元国家之间，实现关于人工智能风险与标准的多边共识？
• RQ5 民用人工智能治理在为未来军事人工智能军控做准备方面，应发挥何种作用？

主要发现

• IAIO模式通过认证整个司法管辖区而非单个AI系统或企业，为全球人工智能治理提供了一种切实可行且制度基础稳固的路径。
• 对非认证司法管辖区的人工智能实施贸易限制，在WTO《技术性贸易壁垒协定》下具有法律正当性，特别是当与国际标准保持一致时。
• 根据WTO法律中的必要性测试，此类措施极有可能成立，因为防范对生命与安全造成灾难性人工智能风险具有高度公共利益。
• 该框架借鉴了ICAO、IMO和FATF等成熟模式，增强了其合法性并提高了被采纳的可能性。
• 司法管辖区认证降低了监管套利风险，促进了全球人工智能安全标准的一致性，而无需就每一项技术细节达成全球共识。
• 该模式支持民用与军事人工智能治理之间的协同效应，为未来军控机制的建立提供了试验平台。