[论文解读] No Deal: Investigating the Influence of Restricted Access to Elsevier Journals on German Researchers' Publishing and Citing Behaviours

Nicholas Fraser, Anne Hobert+3 more|arXiv (Cornell University)|May 25, 2021

scientometrics and bibliometrics research被引用 2

一句话总结

本研究调查了2018年爱思唯尔访问限制对德国DEAL机构研究人员出版与引用行为的影响。基于2012至2020年间约41万篇文献的书目计量数据，研究发现爱思唯尔的市场份额显著下降（从2015年的25.3%降至2020年的20.6%），其中2019年和2020年降幅最大；而引用行为的下降幅度较小，表明研究人员通过馆际互借或Sci-Hub等替代途径获取了爱思唯尔内容。

ABSTRACT

In 2014, a union of German research organisations established Projekt DEAL, a national-level project to negotiate licensing agreements with large scientific publishers. Negotiations between DEAL and Elsevier began in 2016, and broke down without a successful agreement in 2018; in this time, around 200 German research institutions cancelled their license agreements with Elsevier, leading Elsevier to restrict journal access at those institutions from July 2018 onwards. We investigated the effect of these access restrictions on researchers' publishing and citing behaviours from a bibliometric perspective, using a dataset of ~410,000 articles published by researchers at the affected DEAL institutions between 2012-2020. We further investigated these effects with respect to the timing of contract cancellations with Elsevier, research disciplines, collaboration patterns, and article open-access status. We find evidence for a decrease in Elsevier's market share of articles from DEAL institutions, from a peak of 25.3% in 2015 to 20.6% in 2020, with the largest year-on-year market share decreases occurring in 2019 (-1.1%) and 2020 (-1.6%) following the implementation of access restrictions. We also observe year-on-year decreases in the proportion of citations made from articles published by authors at DEAL institutions to articles in Elsevier journals post-2018, although the decrease is smaller (-0.4% in 2019 and -0.6% in 2020) than changes in publishing volume. We conclude that Elsevier access restrictions have led to some reduced willingness of researchers at DEAL institutions to publish their research in Elsevier journals, but that researchers are not strongly affected in their ability to cite Elsevier articles, with the implication that researchers use a variety of other methods (e.g. interlibrary loans, sharing between colleagues, or "shadow libraries") to access scientific literature.

研究动机与目标

• 分析2018年爱思唯尔许可协议取消后，对德国DEAL机构研究人员出版与引用行为的影响。
• 评估2012至2020年间，DEAL机构中爱思唯尔市场份额与引用模式的变化。
• 考察机构取消协议、研究学科、合作模式以及文章开放获取状态对出版与引用行为的影响。
• 将书目计量数据与自报调查数据进行对比，突出感知行为与实际行为之间的差异。

提出的方法

• 使用Dimensions数据库中2012至2020年间DEAL机构研究人员发表的约41万篇文献的书目计量数据。
• 追踪各机构与学科中爱思唯尔期刊市场份额及引用份额的年度变化。
• 分析合同取消时间（2017–2018年）及其对出版与引用行为随时间演变的影响。
• 考察学科、合作模式及文章开放获取状态的差异。
• 利用Sci-Hub下载追踪数据，评估德国地区替代访问行为。
• 对大规模书目计量数据进行描述性、定量分析，未采用统计建模或定性后续研究。

实验结果

研究问题

• RQ1 2018年爱思唯尔访问限制如何影响德国DEAL机构研究人员中爱思唯尔期刊的市场份额？
• RQ2 访问受限后，DEAL机构对爱思唯尔期刊的引用行为发生了何种变化？
• RQ3 合同取消的时间如何随时间影响出版与引用行为？
• RQ4 研究学科、合作模式或开放获取状态是否调节了访问限制对出版与引用行为的影响？
• RQ5 研究人员在2018年后在多大程度上依赖替代访问方式（如馆际互借、Sci-Hub）获取爱思唯尔内容？

主要发现

• DEAL机构发表文献中，爱思唯尔的市场份额从2015年的25.3%下降至2020年的20.6%，年度降幅最大出现在2019年（-1.1%）和2020年（-1.6%）。
• DEAL机构对爱思唯尔期刊的引用比例在2019年下降0.4个百分点，2020年下降0.6个百分点，表明引用行为受影响程度小于出版行为。
• 在访问受限后，DEAL机构研究人员发表爱思唯尔期刊的意愿显著降低，表明其行为已适应访问受限的现实。
• 尽管访问受限，研究人员仍保持对爱思唯尔内容的较高引用水平，暗示其有效利用了馆际互借、同事共享或Sci-Hub等替代访问途径。
• 研究发现自报调查数据与书目计量数据之间存在显著矛盾，表明研究人员可能高估了访问限制对其自身行为的影响。
• 研究结果表明，研究人员即使在机构访问受限的情况下，仍通过多种替代机制维持对爱思唯尔内容的学术参与。