[论文解读] Open Access Policy: Numbers, Analysis, Effectiveness

Alma Swan, Yassine Gargouri+2 more|arXiv (Cornell University)|Apr 9, 2015

scientometrics and bibliometrics research被引用 33

一句话总结

本文分析了截至2015年3月全球663项机构和资助方开放获取（OA）政策，发现具有明确可执行条件的强制性政策——如强制提交、不允许可弃权利保留、与科研评估挂钩——可显著提高OA提交率（比非强制性政策高出四倍以上）。研究识别出七项与更高合规度强相关的政策条件，主张采纳这些条件以加速全球开放获取的增长。

ABSTRACT

The PASTEUR4OA project analyses what makes an Open Access (OA) policy effective. The total number of institutional or funder OA policies worldwide is now 663 (March 2015), over half of them mandatory. ROARMAP, the policy registry, has been rebuilt to record more policy detail and provide more extensive search functionality. Deposit rates were measured for articles in institutions' repositories and compared to the total number of WoS-indexed articles published from those institutions. Average deposit rate was over four times as high for institutions with a mandatory policy. Six positive correlations were found between deposit rates and (1) Must-Deposit; (2) Cannot-Waive-Deposit; (3) Deposit-Linked-to-Research-Evaluation; (4) Cannot-Waive-Rights-Retention; (5) Must-Make-Deposit-OA (after allowable embargo) and (6) Can-Waive-OA. For deposit latency, there is a positive correlation between earlier deposit and (7) Must-Deposit-Immediately as well as with (4) Cannot-Waive-Rights-Retention and with mandate age. There are not yet enough OA policies to test whether still further policy conditions would contribute to mandate effectiveness but the present findings already suggest that it would be useful for current and future OA policies to adopt the seven positive conditions so as to accelerate and maximise the growth of OA.

研究动机与目标

• 评估开放获取政策在提高机构知识库中提交率方面的有效性。
• 识别与更高合规度和更短提交延迟显著相关的具体政策条件。
• 评估强制性政策与非强制性政策对OA采纳的影响。
• 通过增强数据收集与搜索功能，改进ROARMAP政策注册库以支持政策分析。
• 为机构和资助方设计更有效的OA政策提供基于证据的建议。

提出的方法

• 收集并分析截至2015年3月在ROARMAP注册的663项机构和资助方OA政策的数据。
• 通过比较每所机构在知识库中提交的文章数量与WoS索引的总发表文章数量，测量提交率。
• 使用统计相关性分析评估政策条件与提交率/延迟之间的关系。
• 重建ROARMAP，增加更丰富的元数据并提升搜索功能，以支持政策对比。
• 基于15项关键政策条件（包括强制提交、权利保留豁免、与科研评估挂钩等）对政策进行分类。
• 采用类似回归的相关性分析，识别出与高合规度最密切相关的一项项政策特征。

实验结果

研究问题

• RQ1 强制性OA政策与机构知识库中提交率之间存在何种关系？
• RQ2 哪些具体政策条件与更高的OA提交率强相关？
• RQ3 政策条件如何影响从发表到提交的时间延迟（提交延迟）？
• RQ4 权利保留和与科研评估挂钩等政策特征在多大程度上影响合规度？
• RQ5 能否基于实证数据优化政策设计以最大化OA增长？

主要发现

• 实施强制性OA政策的机构，其平均提交率比未实施强制政策的机构高出四倍以上。
• 七项政策条件与更高的提交率呈正相关：必须提交、不可豁免提交、与科研评估挂钩、不可豁免权利保留、在禁用期后必须立即开放获取，以及可豁免开放获取。
• 更早的提交延迟与“必须立即提交”和“不可豁免权利保留”条件显著相关。
• 政策实施年限也与更早的提交呈正相关，表明实施时间越长的政策越能提升及时性。
• 研究未发现增加更多政策条件会导致边际效益递减，表明进一步优化可能进一步提升政策有效性。
• 成功重建了ROARMAP注册库，以支持更详细政策分析和更强大的搜索功能。