[论文解读] Risk management in the Artificial Intelligence Act

Jonas Schuett|arXiv (Cornell University)|Dec 3, 2022

Ethics and Social Impacts of AI参考文献 6被引用 8

一句话总结

本文对欧盟人工智能法案第9条进行了全面分析，该条款是针对高风险人工智能系统的中心风险管理框架。文章阐明了监管意图，解释了具体的风险管理要求，并概述了执法机制，以指导人工智能提供商并为未来标准化和立法修订提供参考。

ABSTRACT

The proposed EU AI Act is the first comprehensive attempt to regulate AI in a major jurisdiction. This article analyses Article 9, the key risk management provision in the AI Act. It gives an overview of the regulatory concept behind Article 9, determines its purpose and scope of application, offers a comprehensive interpretation of the specific risk management requirements, and outlines ways in which the requirements can be enforced. This article is written with the aim of helping providers of high-risk systems comply with the requirements set out in Article 9. In addition, it can inform revisions of the current draft of the AI Act and efforts to develop harmonised standards on AI risk management.

研究动机与目标

• 分析欧盟人工智能法案第9条的监管框架，该条款为高风险人工智能系统设定了风险管理义务。
• 阐明第9条的适用范围与目的，特别是其对高风险人工智能系统提供商的适用性。
• 解释第9条中列出的具体风险管理要求，包括生命周期风险管理与符合性评估。
• 审查第9条合规性的执法机制，包括监督与问责结构。
• 支持制定统一标准，并为人工智能法案草案的潜在修订提供建议。

提出的方法

• 运用法律解释技术，对欧盟人工智能法案第9条进行学理与监管分析。
• 研究人工智能法案中风险管理框架背后的立法意图与政策目标。
• 映射人工智能系统生命周期中风险管理的程序性与实质性要求。
• 分析符合性评估机构与国家主管机关在执行第9条中的作用。
• 将人工智能法案的风险管理方法与其它司法管辖区的现有监管模式进行比较。
• 为人工智能提供商提供实施符合第9条要求的风险管理措施的实际指导。

实验结果

研究问题

• RQ1 欧盟人工智能法案第9条的法律与监管目的是什么？
• RQ2 第9条中的风险管理要求如何适用于人工智能系统生命周期的不同阶段？
• RQ3 哪些机制可确保第9条下风险管理义务的合规与执行？
• RQ4 人工智能提供商如何将第9条中的风险管理框架付诸实施？
• RQ5 本分析在哪些方面可为人工智能法案的未来修订或统一标准的制定提供参考？

主要发现

• 第9条建立了一个全面的、基于生命周期的风险管理框架，适用于高风险人工智能系统。
• 第9条下的风险管理流程涵盖人工智能系统开发与部署全过程中的风险识别、分析、评估与缓解。
• 第9条的合规要求包括记录在案的风险管理流程，如风险评估报告与技术文件。
• 第9条的执行依赖于国家监督机构与符合性评估机构对合规性的验证。
• 该框架支持将风险管理整合进欧盟人工智能法案的更广泛监管生态系统中。
• 本分析为制定人工智能风险管理的统一标准以及优化人工智能法案的实施提供了基础。