[论文解读] SoK: Cross-border Criminal Investigations and Digital Evidence

Fran Casino, Claudia Pina+4 more|arXiv (Cornell University)|May 25, 2022

European Criminal Justice and Data Protection被引用 4

一句话总结

本文对跨境刑事调查及数字证据交换进行了全面、系统的分析，识别了不同司法管辖区在法律、技术、程序和伦理方面面临的挑战。文章评估了现有协议，指出了当前协作机制中的低效问题，并提出了以技术驱动的策略——特别是基于区块链的解决方案——以提升国际数字取证中的信任度、可审计性和效率。

ABSTRACT

Digital evidence underpin the majority of crimes as their analysis is an integral part of almost every criminal investigation. Even if we temporarily disregard the numerous challenges in the collection and analysis of digital evidence, the exchange of the evidence among the different stakeholders has many thorny issues. Of specific interest are cross-border criminal investigations as the complexity is significantly high due to the heterogeneity of legal frameworks which beyond time bottlenecks can also become prohibiting. The aim of this article is to analyse the current state of practice of cross-border investigations considering the efficacy of current collaboration protocols along with the challenges and drawbacks to be overcome. Further to performing a legally-oriented research treatise, we recall all the challenges raised in the literature and discuss them from a more practical yet global perspective. Thus, this article paves the way to enabling practitioners and stakeholders to leverage horizontal strategies to fill in the identified gaps timely and accurately.

研究动机与目标

• 分析涉及数字证据的跨境刑事调查当前实践状态。
• 识别并分类阻碍有效国际合作的关键挑战——包括法律、技术、程序、伦理和经济方面。
• 评估现有协议和工具（例如相互法律援助、欧洲司法合作机制）在应对这些挑战方面的有效性。
• 探索区块链等新兴技术在提升数字证据交换透明度、可审计性和自动化方面的潜力。
• 为未来的研究、政策制定和技术革新提供路线图，以弥合跨境网络犯罪调查中的关键差距。

提出的方法

• 基于Denyer和Tranfield的框架开展系统性文献综述，遵循五个标准化步骤：界定研究范围、制定研究问题、数据库检索、应用纳入/排除标准以及综合分析。
• 收集并分析聚焦于欧洲及全球范围内跨境数字证据交换的同行评审论文、报告和政策文件。
• 将挑战划分为不同维度：法律（管辖权冲突）、技术（数据异质性、访问问题）、程序（相互法律援助延迟）和伦理（隐私、基本权利）。
• 评估现有协议，如欧洲证据令、相互法律援助条约（MLATs）以及欧洲司法合作署（Eurojust）的协调机制。
• 探索新兴技术（特别是区块链和IPFS）在离链存储数字证据、并通过链上元数据验证完整性方面的潜力。
• 提出横向的、跨学科的策略以弥合协作中的差距，强调互操作性、标准化和信任机制。

实验结果

研究问题

• RQ1 欧洲国家及司法管辖区之间用于跨境证据交换的当前工具、程序和协议有哪些？
• RQ2 跨境数字证据交换相关的法律、技术、程序、伦理和经济方面的主要挑战是什么？
• RQ3 当前的实践是否足够高效，以应对网络犯罪日益复杂和快速发展的趋势？
• RQ4 可以利用哪些技术或策略来克服跨境调查中识别出的挑战？
• RQ5 像区块链这样的新兴技术如何提升国际调查中数字证据交换的可审计性、透明度和效率？

主要发现

• 超过一半的刑事调查需要获取跨境数字证据，凸显了国际协作的系统性依赖。
• 当前的协作机制（如相互法律援助条约，MLATs）通常效率低下，处理时间长达数周甚至数月，导致调查出现重大延迟。
• 各司法管辖区在法律和程序上的差异——尤其是关于隐私、数据保护和基本权利的问题——构成了及时交换证据的主要障碍。
• 尽管有欧洲证据令和欧盟数字绿色证书等近期举措，关于主权、数据本地化和法治的根本性挑战依然存在。
• 基于区块链的解决方案在提升证据交换的可审计性和信任度方面展现出巨大潜力，特别是在通过密码学哈希和不可篡改日志方面。
• 离链存储方案（如IPFS）可通过在链上验证元数据来保持完整性，有效补充区块链，实现大容量数字证据的存储。