[论文解读] Tailor Based Allocations for Multiple Authorship: a fractional $gh$-index

Serge Galam|arXiv (Cornell University)|Jul 21, 2010

scientometrics and bibliometrics research参考文献 13被引用 6

一句话总结

本文提出了一种基于尾部分配的学术计量分配系统（Tailor Based Allocations, TBA），以纠正多人作者制度下学术指标膨胀的问题。通过根据贡献度按比例分配每篇论文及其引用，该方法生成一个新的指标——$gh$-index，显著降低了$ h $-index的数值，并重塑了研究人员的排名，尤其有利于单人或小规模合作团队。

ABSTRACT

A quantitative modification to keep the number of published papers invariant under multiple authorship is suggested. In those cases, fractional allocations are attributed to each co-author with a summation equal to one. These allocations are tailored on the basis of each author contribution. It is denoted "Tailor Based Allocations (TBA)" for multiple authorship. Several protocols to TBA are suggested. The choice of a specific TBA may vary from one discipline to another. In addition, TBA is applied to the number of citations of a multiple author paper to have also this number conserved. Each author gets only a specific fraction of the total number of citations according to its fractional paper allocation. The equivalent of the h-index obtained by using TBA is denoted the gh-index. It yields values which differ drastically from those given by the h-index. The gh-index departs also from the `h-index recently proposed by Hirsh to account for multiple authorship. Contrary to the h-index, the gh-index is a function of the total number of citations of each paper. A highly cited paper allows a better allocation for all co-authors while a less cited paper contributes essentially to one or two of the co-authors. The scheme produces a substantial redistribution of the ranking of scientists in terms of quantitative records. A few illustrations are provided.

研究动机与目标

• 解决多人作者制度下因出版物和引用数量膨胀而导致的学术评价扭曲问题。
• 提出一种基于守恒原则的框架，即无论作者人数多少，每篇论文均计为一个单位。
• 引入一种基于贡献度的论文与引用分数分配系统（TBA），适用于所有合作者。
• 开发一种新的书目计量指标——$gh$-index，以反映实际的贡献度与引用分配情况。
• 挑战当前将每位合作者均视为拥有完整论文或完整引用的惯例，倡导一种更公平的评价体系。

提出的方法

• 实施基于尾部分配（TBA）的机制，根据每位合作者的贡献度分配其在论文中的分数，确保每篇论文的分数总和为1。
• 对引用也采用相同的分数分配方式，使每位合作者获得与其论文贡献度成比例的总引用份额。
• 使用函数$ g(r,k) $定义$ k $人合作论文中第$ r $位作者的分数贡献，其值取决于作者位置与实际贡献度。
• 通过将TBA分数应用于论文数量与引用数量，计算$gh$-index，进而确定最大的$ h $值，使得$ h $篇论文每篇均拥有至少$ h $个分数引用。
• 将$gh$-index与标准$ h $-index及Hirsh提出的$\bar{h}$-index进行比较，以展示基于贡献度分配的影响。
• 利用某位研究人员的出版物列表实证数据，说明在不同TBA协议下，从$ h $-index到$gh$-index的转换过程。

实验结果

研究问题

• RQ1 在TBA框架下，对出版物与引用进行分数分配后，研究人员的排名相较于标准$ h $-index有何变化？
• RQ2 $gh$-index在多作者论文中在多大程度上减少了出版物与引用数量的膨胀？
• RQ3 不同的TBA协议（如等额分配$1/k$或基于贡献度的$g(r,k)$）如何影响最终的$gh$-index数值？
• RQ4 $gh$-index在多大程度上更准确地反映了实际科学贡献，相较于$ h $-index或$\bar{h}$-index？
• RQ5 TBA对资深作者、第一作者以及大型合作团队中的作者有何影响？

主要发现

• 在不同TBA方案下，$gh$-index可显著低于$ h $-index：某位研究人员的$ h = 33 $降至$ gh(2/3) = 21 $，$ gh(3/4) = 19 $，$ gh(1/2) = 23 $，$ gh(0) = 20 $。
• 在TBA框架下，有效出版物总数从40篇降至18.94至22.31之间，表明出版物数量的显著压缩。
• 高被引论文对所有合作者的$gh$-index贡献更大，而低被引论文则主要惠及第一作者与最后作者。
• $gh$-index对每篇论文的总引用数敏感，而$ h $-index仅关注拥有至少$ h $次引用的论文数量，因此更具信息量。
• $gh$-index通过降低大型合作者团队的优势，扰乱了现有排名体系，更有利于单人或小规模合作团队。
• 该方法为增加作者带来了成本，因为每增加一位新作者，现有合作者的分数贡献将被稀释，从而促进作者身份认定的公平性与责任感。