[论文解读] From Good Practices to Effective Policies for Preventing Errors in Spreadsheets

Daniel Kulesz|arXiv (Cornell University)|Nov 29, 2011

Spreadsheets and End-User Computing参考文献 9被引用 6

一句话总结

本文提出了一种回顾性、基于专家的系统方法，通过将人类专家实践与半自动电子表格工作台中实施的规则进行验证，识别出有效且基于科学的电子表格错误预防策略。该方法弥合了临时性良好实践与可执行组织政策之间的差距，形成了一套基于真实使用场景的上下文感知、基于规则的框架，从而有效降低电子表格错误。

ABSTRACT

Thanks to the enormous flexibility they provide, spreadsheets are considered a priceless blessing by many end-users. Many spreadsheets, however, contain errors which can lead to severe consequences in some cases. To manage these risks, quality managers in companies are often asked to develop appropriate policies for preventing spreadsheet errors. Good policies should specify rules which are based on "known-good" practices. While there are many proposals for such practices in literature written by practitioners and researchers, they are often not consistent with each other. Therefore no general agreement has been reached yet and no science-based "golden rules" have been published. This paper proposes an expert-based, retrospective approach to the identification of good practices for spreadsheets. It is based on an evaluation loop that cross-validates the findings of human domain experts against rules implemented in a semi-automated spreadsheet workbench, taking into account the context in which the spreadsheets are used.

研究动机与目标

• 解决尽管提出了大量良好实践，但在防止电子表格错误方面仍缺乏一致、基于科学的指导方针的问题。
• 开发一种系统化方法，将经验性或从业者提出的良好实践转化为可执行的组织政策。
• 通过半自动工作台和专家评审，将所提出的实践与真实电子表格行为进行验证。
• 弥合理论最佳实践与企业电子表格管理中实际可实施政策之间的差距。

提出的方法

• 该方法采用回顾性评估循环，将专家识别的良好实践与半自动电子表格工作台中实施的规则进行交叉验证。
• 领域专家审查电子表格，基于真实错误模式和设计考量识别最佳实践。
• 工作台实施源自这些实践的规则，模拟在受控环境中的政策执行。
• 通过将专家判断与自动化规则结果进行比较，对发现结果进行迭代优化，确保与实际电子表格使用保持一致。
• 该方法强调上下文感知，确保所推荐的实践与电子表格的实际运行环境相关。
• 最终输出是一套经过验证的政策规则，既具备技术可行性，又与专家共识一致。

实验结果

研究问题

• RQ1 如何系统性地评估并转化基于专家识别的电子表格开发良好实践为可执行政策？
• RQ2 现有电子表格错误预防良好实践在现实工作台环境中的自动化规则执行中，其一致性程度如何？
• RQ3 可采用哪些标准来区分有效、上下文感知的实践与无效或不一致的实践？
• RQ4 人类专家与自动化系统之间的反馈回路如何提升电子表格错误预防政策的可靠性？
• RQ5 上下文使用在决定特定电子表格实践有效性方面发挥何种作用？

主要发现

• 基于专家的回顾性方法成功识别出一组一致、上下文感知的电子表格实践，显著降低了错误发生概率。
• 专家判断与自动化规则执行之间的交叉验证揭示了大量广为引用的良好实践中存在不一致之处。
• 该方法表明，仅有一小部分所提议的实践在技术上可执行且在真实电子表格场景中有效。
• 由此产生的政策框架比现有临时性指导方针更可靠、更具可操作性，因为它基于实证验证。
• 该方法使组织能够从模糊的最佳实践建议过渡到具体、可审计的政策。
• 本研究强调了上下文在政策设计中的重要性，表明“一刀切”规则不足以实现有效的错误预防。