[论文解读] Testing the Finch Hypothesis on Green OA Mandate Ineffectiveness

Yassine Gargouri, Vincent Larivière+4 more|arXiv (Cornell University)|Oct 30, 2012

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一句话总结

本研究基于ROARMAP和ROAR的数据，检验了芬奇委员会关于绿色开放获取（OA）强制政策无效的假设。研究发现，更强的强制政策显著提高了机构知识库的开放获取存缴率——两年内最高可达70%，与该假设相矛盾，表明强制政策的强度与机构开放获取采纳率直接相关。

ABSTRACT

We have now tested the Finch Committee's Hypothesis that Green Open Access Mandates are ineffective in generating deposits in institutional repositories. With data from ROARMAP on institutional Green OA mandates and data from ROAR on institutional repositories, we show that deposit number and rate is significantly correlated with mandate strength (classified as 1-12): The stronger the mandate, the more the deposits. The strongest mandates generate deposit rates of 70%+ within 2 years of adoption, compared to the un-mandated deposit rate of 20%. The effect is already detectable at the national level, where the UK, which has the largest proportion of Green OA mandates, has a national OA rate of 35%, compared to the global baseline of 25%. The conclusion is that, contrary to the Finch Hypothesis, Green Open Access Mandates do have a major effect, and the stronger the mandate, the stronger the effect (the Liege ID/OA mandate, linked to research performance evaluation, being the strongest mandate model). RCUK (as well as all universities, research institutions and research funders worldwide) would be well advised to adopt the strongest Green OA mandates and to integrate institutional and funder mandates.

研究动机与目标

• 评估芬奇委员会关于绿色开放获取强制政策无法提升机构知识库存缴率的主张是否成立。
• 分析强制政策强度与各机构实际开放获取存缴率之间的关系。
• 评估国家层面的开放获取采纳率是否与绿色开放获取强制政策的存在及其强度相关。
• 确定整合机构与资助方强制政策对开放获取存缴行为的影响。
• 为强有力的绿色开放获取强制政策在加速开放获取采纳方面的有效性提供实证证据。

提出的方法

• 从ROARMAP收集机构绿色开放获取强制政策数据，并按1–12的强度等级进行分类。
• 从ROAR收集机构知识库存缴数据，重点关注开放获取存缴的数量与比率。
• 通过统计分析将强制政策强度与存缴数量及比率进行相关性分析。
• 比较国家层面的开放获取采纳率，特别是具有强强制政策的英国与全球基准水平。
• 以列日ID/OA强制政策模型为例，分析其作为最有效强制政策结构的案例。
• 使用时间序列分析，测量强制政策实施后两年内的存缴率变化。

实验结果

研究问题

• RQ1 绿色开放获取强制政策的强度是否与机构知识库存缴率的提升相关？
• RQ2 国家层面的开放获取采纳率在多大程度上反映了强绿色开放获取强制政策的存在？
• RQ3 英国的国家开放获取率（35%）是否可归因于其广泛实施的绿色开放获取强制政策，而相较全球基准（25%）更高？
• RQ4 如列日ID/OA强制政策等最强劲的强制政策模式，在实现高存缴率方面有多高效？
• RQ5 整合机构与资助方强制政策是否能增强绿色开放获取强制政策的有效性？

主要发现

• 更强的绿色开放获取强制政策与更高的存缴率显著相关，最有效的强制政策在实施两年内可实现70%或以上的存缴率。
• 英国拥有最高比例的绿色开放获取强制政策，其国家开放获取率达35%，高于全球基准的25%。
• 即使在国家层面，强制政策的影响依然可检测到，更强的强制政策能带来可测量的开放获取存缴活动增长。
• 与研究绩效评估挂钩的列日ID/OA强制政策被识别为最强劲的强制政策模式，表现出最高的有效性。
• 本研究反驳了芬奇委员会的假设，表明绿色开放获取强制政策并非无效，而是在强度足够时极为有效。
• 数据支持将机构与资助方强制政策整合，以最大化开放获取采纳率。