[論文レビュー] Human rights, democracy, and the rule of law assurance framework for AI systems: A proposal

David Leslie, C. Burr+4 more|arXiv (Cornell University)|Feb 6, 2022

Legal and Policy Issues被引用数 5

ひとこと要約

本論文では、人権、民主主義、法の支配の確保フレームワーク（HUDERAF）を提案する。これは、AIプロジェクトのライフサイクル全体にわたり、人権への配慮、ステークホルダーとの協働、リスク評価、影響緩和を統合したエンド・ツー・エンドのガバナンスフレームワークであり、信頼性のあるAIイノベーションに透明性、責任性、民主的監視を組み込むことで、将来の拘束力のある法的枠組みへの準拠を可能にする。

ABSTRACT

Following on from the publication of its <em>Feasibility Study </em>in December 2020, the Council of Europe’s Ad Hoc Committee on Artificial Intelligence (and its subgroups) initiated efforts to formulate and draft its <em>Possible elements of a legal framework on artificial intelligence, based on the Council of Europe’s standards on human rights, democracy, and the rule of law</em>. This document was ultimately adopted by the CAHAI plenary in December 2021. To support this effort, The Alan Turing Institute undertook a programme of research that explored the governance processes and practical tools needed to operationalise the integration of human right due diligence with the assurance of trustworthy AI innovation practices. The resulting output, <em>Human Rights, Democracy, and the Rule of Law Assurance Framework for AI Systems: A proposal,</em> was completed and submitted to the Council of Europe in September 2021. It presents an end-to-end approach to the assurance of AI project lifecycles that integrates context-based risk analysis and appropriate stakeholder engagement with comprehensive impact assessment, and transparent risk management, impact mitigation, and innovation assurance practices. Taken together, these interlocking processes constitute a Human Rights, Democracy and the Rule of Law Assurance Framework (HUDERAF). The HUDERAF combines the procedural requirements for principles-based human rights due diligence with the governance mechanisms needed to set up technical and socio-technical guardrails for responsible and trustworthy AI innovation practices. Its purpose is to provide an accessible and user-friendly set of mechanisms for facilitating compliance with a binding legal framework on artificial intelligence, based on the Council of Europe’s standards on human rights, democracy, and the rule of law, and to ensure that AI innovation projects are carried out with appropriate levels of public accountability, transparency, and democratic governance.

研究の動機と目的

• AIシステムが人権、民主主義、法の支配の基準を遵守することを保証する実用的で運用可能なフレームワークの開発。
• 信頼性のあるAIイノベーションのためのガバナンスメカニズムを提供することで、欧州評議会の法的枠組みの整備を支援。
• 構造的なリスク評価とステークホルダーとの協働を通じて、AIプロジェクトのライフサイクル内での人権への配慮を実務化。
• AIイノベーションプロセスにおける公共の責任性、透明性、民主的ガバナンスを確保。
• 欧州評議会基準に基づく将来の拘束力のあるAI法的枠組みへの準拠を支援する、使いやすくアクセス可能なツールセットの提供。

提案手法

• AIプロジェクトライフサイクル全体をカバーするエンド・ツー・エンドのアサuranceフレームワークの設計。
• AIシステムに潜在する人権的および民主的リスクを特定するための文脈に基づくリスク分析の統合。
• AIプロジェクトの社会的・法的・倫理的影響を評価する包括的な影響評価の組み込み。
• 開発および導入段階の全過程にわたり、透明なリスク管理および緩和戦略の確立。
• 多様な視点がAIガバナンスに組み込まれるよう、ステークホルダーとの協働メカニズムの構築。
• 手続き的で人権への配慮に基づくドキュメンテーションと、技術的および社会技術的ガードレールを組み合わせ、責任あるイノベーションを実現。

実験結果

リサーチクエスチョン

• RQ1 人権への配慮は、AI開発および導入のライフサイクルにどのように体系的に統合可能か？
• RQ2 AIイノベーションにおける透明性、責任性、民主的監視を確保するためのガバナンスメカニズムとして必要なものは何か？
• RQ3 人権、民主主義、法の支配の原則に整合する形で、リスク評価と影響緩和をどのように運用可能にするか？
• RQ4 将来の拘束力のあるAI法的枠組みへの準拠を支援する実用的なツールとプロセスとは何か？
• RQ5 AIアサuranceプロセスに意味的な形でステークホルダーの関与を統合することで、正当性と信頼性をどのように高められるか？

主な発見

• HUDERAFフレームワークは、AIライフサイクル全体にわたり、人権、民主主義、法の支配を統合した包括的でエンド・ツー・エンドのAIアサurance手法を提供する。
• フレームワークは、構造的なリスク分析、影響評価、ステークホルダーとの協働プロセスを通じて、人権への配慮を実務化する。
• HUDERAFは、手続き的および技術的ガードレールを組み込むことで、信頼性のあるイノベーションのための将来の拘束力のあるAI法的枠組みへの準拠を支援する。
• 文書化されたリスク緩和および影響管理戦略の要請により、フレームワークは公共の責任性と透明性を高める。
• フレームワークは2021年9月に欧州評議会に統合を要請する形で、アラン・チューリング研究所と共同で開発された。
• HUDERAFは、民主的および人権基準に沿ったAIイノベーションを実現したい組織が利用可能なように、使いやすくアクセス可能な設計となっている。