[논문 리뷰] Trapped in Transformative Agreements? A Multifaceted Analysis of >1,000 Contracts

Laura Rothfritz, W. Benedikt Schmal외 1명|arXiv (Cornell University)|2024. 09. 30.

Law, Economics, and Judicial Systems인용 수 6

한 줄 요약

이 연구는 ESAC 레지스트리의 1,075개의 Transformative Agreements(TAs)를 분석하여 학계가 효과적으로 하이브리드 Open Access 시스템에 갇혀 있어 출판사 권력을 강화하고 비용을 증가시키는지 여부를 평가합니다.

ABSTRACT

Transformative agreements between academic publishers and research institutions are ubiquitous. The 'Efficiency and Standards for Article Charges' (ESAC) Initiative lists more than 1,000 contracts in its database. We make use of this unique dataset by web-scraping the details of every contract to substantially expand the overview spreadsheet provided by the ESAC Initiative. Based on that hitherto unused data source, we combine qualitative and quantitative methods to conduct an in-depth analysis of the contract characteristics and the TA landscape. Our analysis demonstrates that research institutions seem to be 'trapped' in transformative agreements. Instead of being a bridge towards a fully Open Access world, academia is stuck in the hybrid system. This endows the legacy (non-Open Access) publishing houses with substantial market power. It raises entry barriers, lowers competition, and increases costs for libraries and universities.

연구 동기 및 목표

• ESAC 레지스트리를 사용하여 기관과 출판사 간에 협상된 Transformative Agreements (TAs)의 현황을 평가한다.
• TAs가 전면 Open Access로의 다리 역할을 하는지, 아니면 장기적인 하이브리드 시스템을 만들고 있는지 평가한다.
• 계약 규모(size), 기간(duration), 갱신(renewals) 등 계약 특성과 지리적/출판사 패턴을 분석하여 시장 역학을 이해한다.
• ESAC 참가자 코멘트의 질적 피드백을 검토하여 인지된 이점과 단점을 식별한다.

제안 방법

• 데이터: 2024년 8월 9일 기준 1,075개의 TAs를 포함하는 Transformative Agreements Registry (ESAC)를 수집하고, ESAC 계약 페이지의 계약 세부 정보를 보강했다.
• 양적 분석: TA 규모와 기간을 연결하기 위한 기술통계, 횡단면 및 고정효과 회귀분석(발행사, 시작 연도, 국가 고정효과 포함).
• 질적 분석: 반복되는 주제를 식별하기 위해 ESAC 자유 텍스트 코멘트의 주제별 코딩을 사용하는 혼합 귀납-공리적 코딩 체계를 사용해 주제별 코딩.
• 회귀 사양 예시가 제공되며, TA 규모의 로그와 연도 지시자 및 TA 기간 간의 연계를 나타내는 방정식(Eq. 1 및 Eq. 2 포함).
• 갱신 분석: TA 규모와 기간이 후속 계약의 확률에 영향을 미치는지 확인하기 위한 probit/OLS 모델(Eq. 3 및 Eq. 4).
• 출판사 간 비교(Big 3: Elsevier, Springer Nature, Wiley 대 Others) 및 지리적 변 Variation 비교가 수행된다.

Figure 1: Aggregate Number of TAs by Year

실험 결과

연구 질문

• RQ1 Transformative Agreements가 완전한 Open Access 전환으로 이어지는가, 아니면 하이브리드 시스템을 고착시키는가?
• RQ2 더 큰 계약이 더 높은 갱신 확률(Matthew effect)을 가지는가? Big 3 출판사와의 관계에서
• RQ3 TA 채택 및 길이에 대한 지리적 요인과 출판사 주도 요인은 무엇인가?
• RQ4 기관이 TA 워크플로, 투명성 및 지속 가능성에 대해 보고하는 질적 주제는 무엇인가?

주요 결과

• TA 채택은 2019년 이후 빠르게 증가했고, 2024년 8월까지 1,075건의 TA가 추적되었으며 갱신과 해지가 포함된다.
• 더 큰 계약은 더 길어지는 경향이 있으며, TA 규모가 기간과 양의 상관관계를 보인다(발행사, 연도, 국가 고정효과를 통제한 뒤에도).
• 빅 3 출판사(Elsevier, Springer Nature, Wiley)는 TA 활동의 불균형한 비중을 차지하고 비빅3 출판사보다 더 긴 평균 계약 기간을 가진다.
• 국가 및 컨소시엄은 지리적 집중성을 보이며(예: 독일, 영국, 네덜란드, 미국) TA 활동 및 규모에서 유로중심의 역학을 보여준다.
• 갱신 가능성은 TA 규모가 커질수록 증가하여 더 큰 계약이 갱신될 가능성이 더 높다는 잠재적 Matthew Effect를 시사한다.
• 질적 피드백은 예측 가능한 비용, OA 출판 지원 등 이점과 비용, 투명성, 워크플로우 복잡성 등의 우려를 모두 강조한다.

Figure 2: Aggregate Number and Volume of TAs of the ‘Big 3’ publishers