[論文レビュー] The Anna Karenina principle: A concept for the explanation of success in science

Lutz Bornmann, Werner Marx|arXiv (Cornell University)|Apr 5, 2011

Interdisciplinary Research and Collaboration被引用数 6

ひとこと要約

本論文は、科学的成功を説明する枠組みとして「アーナ・カレニナの原則」を導入し、成功が資金調査、共同研究者による承認、引用、評価といった複数の主要な前提条件が同時に満たされている必要があると主張している。一方、いずれかの前提条件が満たされなければ失敗に終わる。この原則は、幸福な家族はみな似通っているが、不幸な家族はそれぞれの理由で不幸であるというト尔斯キーの考えに基づき、科学的成功を多要因的必要条件として適用している。

ABSTRACT

The first sentence of Leo Tolstoy's novel Anna Karenina is: "Happy families are all alike; every unhappy family is unhappy in its own way." Here Tolstoy means that for a family to be happy, several key aspects must be given (such as good health of all family members, acceptable financial security, and mutual affection). If there is a deficiency in any one or more of these key aspects, the family will be unhappy. In this paper we introduce the Anna Karenina principle as a concept that can explain success in science. Here we will refer to three central areas in modern science in which scarce resources will most usually lead to failure: (1) peer review of research grant proposals and manuscripts (money and journal space as scarce resources), (2) citation of publications (reception as a scarce resource), and (3) new scientific discoveries (recognition as a scarce resource). If resources are scarce (journal space, funds, reception, and recognition), there can be success only when several key prerequisites for the allocation of the resources are fulfilled. If any one of these prerequisites is not fulfilled, the grant proposal, manuscript submission, the published paper, or the discovery will not be successful.

研究の動機と目的

• 科学的成功が単一要因ではなく、複数の相互に依存する前提条件を満たすことに依存する理由を説明すること。
• 優れた科学的成果が強力な価値を持つにもかかわらず失敗する理由、一方で平均的な成果が成功するというパラドックスを解明すること。
• 科学的成功の概念を、ト尔斯キーの家族に関する観察に類似した多次元的要件として形式化すること。
• 資金、ジャーナルの掲載枠、引用、評価の不足といった資源の枯渇が、すべての前提条件が満たされる必要性を高める仕組みを分析すること。
• 科学的分野のあらゆる分野に適用可能な、成功と失敗のシステム的性質を理解する概念的枠組みを提供すること。

提案手法

• ト尔斯キーの文学的洞察「すべての幸福な家族は似通っているが、不幸な家族はそれぞれの理由で不幸である」を科学的成功に応用する。
• 助成金、共同研究者による承認、引用・評価の3つの主要分野において、複数の前提条件を満たすことで成功が成立することを特定する。
• 科学的成功を、すべての主要条件が同時に満たされる必要があるシステムとしてモデル化し、いずれかの条件が欠落すれば失敗するとする。
• 家族という社会的システムから科学的成果というシステムへの類推的推論を用いて、原則を説明する。
• ジャーナルの掲載枠、資金、評価の不足という現実の科学的資源配分に原則を適用する。
• 原則が科学的成功の非線形的かつ全または無の性質を説明できることを示唆する。

実験結果

リサーチクエスチョン

• RQ1 なぜ優れた科学的質を持つ研究計画や論文が、高品質であるにもかかわらず失敗するのか？
• RQ2 科学的助成金や出版プロセスにおける高い失敗率を説明する共通の構造的条件は何か？
• RQ3 科学的成果の成功が、複数の同時的前提条件に依存するという概念的枠組みはどのように構築できるか？
• RQ4 科学的資源の枯渇（資金、ジャーナルの掲載枠、引用、評価）は、すべての条件が満たされる必要性をどのように強化するか？
• RQ5 アーナ・カレニナの原則は、科学的分野全体にわたる成功と失敗を統合的に説明するのにどの程度有効か？

主な発見

• 科学的成功は、共同研究者による承認、資金調査、引用、評価といった複数の前提条件が同時に満たされているかどうかに依存する。
• 科学的失敗は、単一の欠陥によるものではなく、他のすべての条件が強くても、いずれかの前提条件が欠落していることが原因である。
• この原則は、優れた研究がなぜ失敗するのかを説明する。たとえば、資金不足や共同研究者による承認不足といった、ある一つの必須条件が満たされなければ、成功は不可能になる。
• このモデルは、ジャーナルの掲載枠、資金、評価の不足といった科学的資源配分のシステム的性質を強調し、完全性の必要性を高める。
• アーナ・カレニナの原則は、科学的成功の非線形的かつ全または無の性質を理解する包括的な概念的レンズを提供する。
• この枠組みは、成功がわずかな改善の問題ではなく、すべての主要次元で閾値に達しているかどうかにかかっていると示唆する。